Ana Sayfa / SPL / Sermaye Piyasası Araçları 1 / Deneme Sınavı 3

Ders Kodu: 1003 · Konu 25/26

Sermaye Piyasası Araçları 1

Deneme Sınavı 3

Tüm konuları kapsayan, ileri düzey yorum, karşılaştırma ve uygulama mantığı içeren 25 soruluk çok zor deneme sınavıdır.

SPL Sermaye Piyasası Araçları 1 Sermaye Piyasası Araçları 1 Konu 25 27 soru

Toplam Konu

Bu Konudaki Sorular

Ders Toplam Soru Havuzu

476

Sayfa Gezinimi

Konu 25 / 26

← Önceki Konu Sonraki Konu →

Konu İçeriği

Deneme Sınavı 3

Bu deneme sınavı, SPL Sermaye Piyasası Araçları 1 kapsamındaki tüm konuları karma biçimde ölçmek amacıyla hazırlanmıştır. Sorular doğrudan bilgi ölçmekten çok; kavram ayırma, mevzuat mantığını yorumlama, araçlar arasındaki farkları doğru kurma ve sınav refleksi geliştirme hedefi taşır.

Deneme Yapısı:
25 soru • Full karma • Çok zor seviye • Yorum + kavram + karşılaştırma

Bu sınavda paylar, borçlanma araçları, yatırım fonları, türev araçlar, DİBS, halka arz süreçleri, fiyat istikrarı, fon yapısı ve risk yönetimi başlıkları birlikte ölçülmektedir.

Gerçek sınava yakın sonuç almak için süre tutarak çözmen, boş bırakmadan işaretlemen ve çözdükten sonra açıklamaları tek tek incelemen önerilir.

Öğrenim Hedefleri

Karma soru çözme becerisini geliştirmek
Kavramlar arasındaki kritik farkları ölçmek
Gerçek sınava yakın deneme pratiği kazanmak

Önemli Notlar

Öneri: Süre tutarak çöz.

Öneri: Açıklamaları mutlaka incele.

Öneri: Yanlış yaptığın başlıkları konu bazında tekrar et.

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1

ZOR ID: 2811

Bir ortaklık, halka açık olmayan yapısından çıkarak hem sermaye artırımı yoluyla şirkete fon sağlamak hem de mevcut ortakların pay satışına imkan vermek istemektedir. Bu durumda aşağıdakilerden hangisi en doğru ifadedir?

Sermaye artırımı ile mevcut pay satışının birlikte kullanıldığı halka arzlarda, her iki yapıya ilişkin koşullar birlikte sağlanır.

Soru 2

ZOR ID: 2812

Pay benzeri menkul kıymetlerle ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Pay benzeri menkul kıymetler sermayeyi temsil etmek zorunda değildir; sabit getiri taahhüdü de içermez. Pay sahipliği haklarından birini veya bir kısmını sağlayabilirler.

Soru 3

ZOR ID: 2813

Bir yatırımcı, halka arz edilmiş payların fiyatında yükseliş beklemekte ancak payı satın almadan sınırlı zarar ihtimaliyle pozisyon almak istemektedir. Aşağıdaki araçlardan hangisi bu amaçla en uygun yapıdadır?

Yükseliş beklentisinde ve zararı prim ile sınırlı tutmak isteyen yatırımcı için call opsiyonu satın almak en uygun yapıdır.

Soru 4

ZOR ID: 2814

Bir fon yatırımcısı saat 14:00 te alım talimatı vermiş, fon fiyatı ise gün sonunda hesaplanmıştır. Bu durumda aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Fon işlemlerinde kural olarak ileri fiyat uygulanır. Bu nedenle yatırımcı talimat anında kesin fiyatı değil, sonraki hesaplanan fiyatı esas alır.

Soru 5

ORTA ID: 2815

Aşağıdakilerden hangisi devlet tahvili ile hazine bonosunu en doğru şekilde ayırır?

Hazine bonosu kısa vadeli, devlet tahvili ise uzun vadeli kamu borçlanma aracıdır.

Soru 6

ZOR ID: 2816

Bir ihraççı borçlanma aracı ihraç etmek istemekte, yetkili organ kararında yalnızca “borçlanma aracı ihracı” ifadesine yer vermektedir. Bu durumda aşağıdakilerden hangisi doğru kabul edilir?

Yetkili organ kararında sadece “borçlanma aracı” ifadesi varsa bunun kapsamı kural olarak tahvil ve finansman bonosu olarak anlaşılır.

Soru 7

ORTA ID: 2817

Bir yatırım fonunun malvarlığının kurucunun malvarlığından ayrı olması aşağıdaki ilkelerden hangisinin sonucudur?

Fon malvarlığının kurucudan ayrı olması portföy ayrılığı ilkesinin sonucudur.

Soru 8

ZOR ID: 2818

Futures sözleşmeleri ile forward sözleşmeleri karşılaştırıldığında aşağıdakilerden hangisi yalnızca futures sözleşmeleri için tipik bir özelliktir?

Futures sözleşmeleri standartlaştırılmıştır ve organize piyasada işlem görür. Forward ise OTC yapıdadır.

Soru 9

ZOR ID: 2819

Şarta bağlı sermaye artırımı ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Şarta bağlı sermaye artırımı, belirli hakların kullanılması veya şartın gerçekleşmesi sonucu ortaya çıkan özel sermaye artırımı türüdür.

Soru 10

ORTA ID: 2820

Bir yatırımcı, fon portföyünde tek bir varlığa aşırı yoğunlaşmanın engellenmesini hangi düzenleme başlığı altında değerlendirir?

Fonlarda tek varlığa aşırı yoğunlaşmayı önlemek amacıyla portföy sınırlamaları uygulanır.

Soru 11

ZOR ID: 2821

Fiyat istikrarını sağlayıcı işlemler bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Fiyat istikrarı işlemleri halka arz sonrası en fazla 30 gün yapılabilir; garanti getiri sağlamaz ve halka arz fiyatının üzerinde alım emri verilemez.

Soru 12

ORTA ID: 2822

Bir borçlanma aracı sahibinin, ihraççı şirketin yönetiminde oy hakkı istemesi halinde aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

Borçlanma aracı sahibi kural olarak ortak değil alacaklıdır; bu nedenle şirket yönetimine katılma hakkı bulunmaz.

Soru 13

ZOR ID: 2823

Getiri eğrisinin tersine dönmesi en çok hangi ekonomik beklenti ile ilişkilendirilir?

Ters getiri eğrisi genellikle ekonomik yavaşlama veya resesyon beklentisiyle ilişkilendirilir.

Soru 14

ORTA ID: 2824

Bir yatırımcı tahvili nominal değerin altında satın alıp vade sonunda nominal değerinden geri alıyorsa, getirinin temel kaynağı aşağıdakilerden hangisidir?

Nominal değerin altında alınan bir borçlanma aracında getiri temel olarak iskonto farkından kaynaklanır.

Soru 15

ORTA ID: 2825

Bir şemsiye fon yapısında aşağıdakilerden hangisi doğru ifadedir?

Şemsiye fon, birden fazla alt fonu aynı üst yapı altında toplar; alt fonlar farklı stratejilere sahip olabilir.

Soru 16

ZOR ID: 2826

Bir firma, gelecekte döviz borcu ödeyeceği için kur artışından korunmak istemektedir. Aşağıdaki işlemlerden hangisi hedge amacına en uygundur?

Kur yükseliş riskine karşı ileri tarihli kur seviyesini sabitlemeye yönelik forward/futures işlemi hedge örneğidir.

Soru 17

ORTA ID: 2827

Yatırım fonlarında saklama kuruluşunun temel rolü aşağıdakilerden hangisidir?

Saklama kuruluşunun temel işlevi fon varlıklarını güvenli biçimde muhafaza etmektir; yatırım kararı vermez.

Soru 18

ORTA ID: 2828

Aşağıdakilerden hangisi finansman bonosunun tipik özelliğidir?

Finansman bonosu kısa vadeli bir borçlanma aracıdır ve çoğu zaman iskontolu ihraç edilir.

Soru 19

ZOR ID: 2829

VDMK ile İDMK arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

VDMK alacak havuzuna, İDMK ise ipotek temelli yapılara dayanır.

Soru 20

ZOR ID: 2830

Bir yatırımcı, opsiyon primi ödeyerek sözleşme satın almış ancak vade sonunda hakkını kullanmamıştır. Bu durumda aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Opsiyon alıcısının temel avantajı, hakkı kullanma zorunluluğunun bulunmaması ve zararının kural olarak prim ile sınırlı olmasıdır.

Soru 21

ZOR ID: 2831

Bir ihraççının payları ilk defa halka arz edilmiş ve izahname onay tarihinde şirket sermayesinin yüzde 15 ine sahip olan ortak, payların borsada işlem görmeye başlamasından kısa süre sonra halka arz fiyatının altında satış yapmak istemektedir. Aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Belirli büyük ortaklar için halka arz sonrası bir yıl süreyle halka arz fiyatının altında borsada satış yasağı uygulanabilir.

Soru 22

ORTA ID: 2832

Borçlanma aracı ihracı için genel kurulun yönetim kuruluna devredebileceği azami yetki süresi aşağıdakilerden hangisidir?

Genel kurul, borçlanma aracı ihraç etme yetkisini en çok 15 ay için yönetim kuruluna devredebilir.

Soru 23

ORTA ID: 2833

Yeşil tahvil ile sürdürülebilir tahvil karşılaştırmasında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yeşil tahvil çevresel odaklıdır; sürdürülebilir tahvil daha geniş kapsamda çevresel ve sosyal projeleri finanse eder.

Soru 24

KOLAY ID: 2834

Aşağıdakilerden hangisi kamu borçlanma araçlarının en temel özelliğini en doğru açıklar?

Kamu borçlanma araçları, devletin bütçe ve finansman ihtiyacını borçlanma yoluyla karşılamasına hizmet eder.

Soru 25

ORTA ID: 2835

Bir yatırım fonunda portföy yönetim şirketi ile saklama kuruluşunun farklı kurumlar olması esasen hangi amaca hizmet eder?

Yönetim ve saklamanın ayrılması, fon varlıklarının kötüye kullanılmasını önleyen temel yatırımcı koruma mekanizmasıdır.

Soru 26

ZOR ID: 2836

Arbitraj ile spekülasyon arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Arbitraj risksiz veya çok düşük riskli fiyat farkı kazancı mantığına dayanırken, spekülasyon fiyat beklentisiyle risk üstlenmeyi içerir.

Soru 27

ZOR ID: 2837

Bu denemedeki genel mevzuat mantığına göre aşağıdaki ifadelerden hangisi en doğrudur?

SPL mantığında her araç türü ayrı bir hukuki ve ekonomik yapıyı temsil eder; yatırımcı koruması, ihraç usulü, hak yapısı ve risk düzeyi buna göre farklılaşır.