Ana Sayfa / SPL / Yatırım Kuruluşları / Deneme Sınavı 3
Ders Kodu: 1005 · Konu 23/24

Yatırım Kuruluşları

Deneme Sınavı 3

Yatırım kuruluşları mevzuatının tüm temel ve ileri düzey kavramlarını ölçen, istisna ve fark soruları ağırlıklı 25 soruluk çok zor deneme sınavıdır.

SPL Yatırım Kuruluşları Yatırım Kuruluşları Konu 23 26 soru
Toplam Konu
24
Bu Konudaki Sorular
26
Ders Toplam Soru Havuzu
577
Sayfa Gezinimi
Konu 23 / 24

Konu İçeriği

Deneme Sınavı 3

Bu deneme sınavı, Yatırım Kuruluşları dersinde işlenen tüm ana başlıkları birlikte sorgulayan ve özellikle karıştırılan kavram çiftlerine odaklanan ileri seviye bir tekrar setidir. Sorular; yatırım hizmeti-yan hizmet, uygunluk-yerindelik, genel saklama-sınırlı saklama, genel müşteri-profesyonel müşteri ve kredili işlem-açığa satış-ödünç ayrımlarını ölçmeye yöneliktir.

Sınavın Karakteri

  • İstisna soruları ağırlıktadır
  • Birbirine benzeyen kavramlar bilerek karıştırılmıştır
  • Koruma rejimi, yükümlülük sonucu ve izin ayrımları ön plandadır
  • Ezber kadar mantık yürütme de gerektirir
Not:
Bu denemede özellikle “kapsamaz”, “yararlanamaz”, “tek başına yeterli değildir”, “otomatik olarak doğmaz” ve “ayrı izin gerekir” kalıplarına dikkat edilmelidir.

Öğrenim Hedefleri

  • İleri düzey tekrar yapmak
  • Kavram farklarını zor seviyede sınamak
  • İstisna ve özel hükümleri ayırt edebilmek
  • Sınav öncesi eleme niteliğinde son prova yapmak

Önemli Notlar

İpucu: Sorularda doğrudan tanımdan çok, benzer görünen kavramlar arasındaki ince farklar aranmalıdır.

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1
ORTA ID: 4016

Aşağıdakilerden hangisi hem yatırım hizmeti olmayıp hem de müşteriye özgülenmiş tavsiye niteliği taşımayan bir faaliyettir?

Genel yatırım tavsiyesi yan hizmettir ve müşteriye özgü olmayan tavsiye niteliğindedir.
Soru 2
ZOR ID: 4017

Aşağıdakilerden hangisi, yatırım kuruluşlarının müşterilerini sınıflandırma zorunluluğunun sonucu olarak doğmaz?

Profesyonel müşteri her durumda daha fazla koruma görmez; bazı korumalardan yararlanamayabilir.
Soru 3
ORTA ID: 4018

Talebe dayalı profesyonel müşteri bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Üç kriterin tamamı değil, en az ikisi gerekir.
Soru 4
ZOR ID: 4019

Sınırlı saklama hizmeti ile genel saklama hizmeti arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Genel saklamanın temel farkı bağımsız ve daha geniş saklama ilişkisi kurabilmesidir.
Soru 5
ZOR ID: 4020

Aşağıdakilerden hangisi genel saklama iznine ilişkin doğru ifadedir?

Genel saklama ile sınırlı saklama için ayrı izin gerekir.
Soru 6
ZOR ID: 4021

Emir iletimine aracılık faaliyeti bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Emir iletimine aracılık yetkisi, saklama yetkisini otomatik olarak doğurmaz.
Soru 7
ORTA ID: 4022

Yerindelik testi başarısız olan müşteri bakımından aşağıdakilerden hangisi en doğru ifadedir?

Yerindelikte temel sonuç uyarıdır; her durumda mutlak yasak değildir.
Soru 8
KOLAY ID: 4023

Uygunluk testi ile yerindelik testi arasındaki fark bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Temel fark, yerindeliğin bilgi/deneyime; uygunluğun ise müşteri-ürün uyumuna odaklanmasıdır.
Soru 9
ZOR ID: 4024

Kaldıraçlı işlemlerde deneme hesabı bakımından aşağıdakilerden hangisi tek başına yeterli değildir?

Sadece gün şartı tek başına yeterli değildir; işlem sayısı da gerekir.
Soru 10
ORTA ID: 4025

Kaldıraçlı işlemlerde aynı müşteriye hem işlem yaptırıp hem de bu işlemlere ilişkin yatırım danışmanlığı verilmesi bakımından doğru ifade hangisidir?

Kaldıraçlı işlemlerde aynı müşteriye yatırım danışmanlığı verilmesi yasaktır.
Soru 11
ORTA ID: 4026

Teminat ve risk yönetiminde müşteri teminat tamamlama çağrısını süresinde yerine getirmezse aşağıdakilerden hangisi doğar?

Teminat tamamlama yapılmazsa müşteri temerrüde düşer.
Soru 12
ORTA ID: 4027

Pozisyon kapatma oranı aşağıdakilerden hangisinin altında belirlenmelidir?

Pozisyon kapatma oranı sürdürme teminat oranının altında olmalıdır.
Soru 13
ORTA ID: 4028

Yatırım danışmanlığı bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Ticari bankalar yatırım danışmanlığı yapamaz.
Soru 14
ORTA ID: 4029

Bireysel portföy yöneticiliğinde başka bir kuruluştan saklama hizmeti alınacaksa ne gerekir?

Başka kuruluştan saklama hizmeti alınacaksa saklayıcıyla sözleşme gerekir.
Soru 15
ORTA ID: 4030

Halka arza aracılıkta aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

Halka arza aracılık süreci izahname ve satış belgelerine uygun yürütülmelidir.
Soru 16
ORTA ID: 4031

En iyi gayret aracılığı ile aracılık yüklenimi bakımından aşağıdakilerden hangisi ayırt edici unsurdur?

Temel fark satılamayan kısmın yüklenilip yüklenilmemesidir.
Soru 17
ORTA ID: 4032

Yan hizmetler bakımından aşağıdakilerden hangisi en doğru ifadedir?

Yan hizmetlerin hukuki niteliği budur.
Soru 18
ORTA ID: 4033

Döviz hizmetleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğru ifadedir?

Döviz hizmetleri yan hizmettir; kambiyo düzenlemeleri saklıdır.
Soru 19
KOLAY ID: 4034

Yatırım kuruluşlarının kuruluşu bakımından aşağıdakilerden hangisi zorunlu unsurlardan biri değildir?

Reklam ajansı ile sözleşme kuruluş şartı değildir.
Soru 20
KOLAY ID: 4035

Genel müdür ve genel müdür yardımcıları bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Genel müdür ve yardımcıları için en az 7 yıl deneyim gerekir.
Soru 21
ORTA ID: 4036

Yatırım kuruluşlarının yükümlülükleri bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Çerçeve sözleşme temel hukuki zemindir; gereksiz değildir.
Soru 22
KOLAY ID: 4037

Belge ve kayıt düzeninde aşağıdakilerden hangisi en kritik süre bilgisidir?

Belge ve kayıt düzeninde temel saklama süresi 10 yıldır.
Soru 23
ORTA ID: 4038

Kredili işlemler bakımından aşağıdakilerden hangisi en doğru ifadedir?

Kredili işlemde hesap ayrımı ve özkaynak-teminat yapısı çok önemlidir.
Soru 24
ORTA ID: 4039

Açığa satış bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Açığa satış sıkı düzenleme altındadır.
Soru 25
ZOR ID: 4040

Ödünç alınan sermaye piyasası araçlarından doğan hakların ayrıca düzenlenmesinin temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?

Ödünç ilişkisi ekonomik ve hukuki hakları da etkiler.
Soru 26
ZOR ID: 4041

Bu deneme sınavındaki konuların tamamını birleştiren ana mantık aşağıdakilerden hangisidir?

Dersin genel mantığı yatırımcı koruması ve piyasa güveninin bütüncül şekilde sağlanmasıdır.
Sayfa Gezinimi
Konu 23 / 24