Yatırım Kuruluşları
Belge ve Kayıt Düzeni (III-45.1)
Emir formları, kayıt tutma, saklama süreleri ve veri raporlama süreçleri sınav odaklı detaylı şekilde ele alınmaktadır.
Konu İçeriği
Belge ve Kayıt Düzeni (III-45.1)
Bu bölüm yatırım kuruluşlarının tüm işlemlerinin kayıt altına alınmasını düzenler. Sınavda özellikle süreler ve kayıt türleri sorulur.
1) Genel Amaç
Belge ve kayıt düzeninin temel amacı, yatırım kuruluşlarının tüm işlemlerinin izlenebilir, denetlenebilir ve şeffaf olmasını sağlamaktır.
- Şeffaflık sağlanır
- Denetim kolaylaşır
- Uyuşmazlıklar çözülebilir
Kayıt yok = işlem yok sayılır
2) Emir Formları
Müşterilerden alınan tüm emirler kayıt altına alınmak zorundadır.
Emir İçeriği:
- Müşteri bilgisi
- İşlem türü
- Miktar
- Fiyat
- Tarih ve saat
Emirler yazılı veya elektronik ortamda saklanabilir.
Emir sözlü alınabilir → AMA kayıt zorunlu!
3) Kayıt Tutma
Yatırım kuruluşları tüm işlemlerine ilişkin kayıtları tutmak zorundadır.
- Emir kayıtları
- Müşteri hesapları
- Sözleşmeler
- İşlem kayıtları
Kayıtlar eksiksiz ve doğru tutulmalıdır.
4) Saklama Süreleri
Kayıtlar belirli süre boyunca saklanmak zorundadır.
- Genel süre: 10 yıl
Bu süre sınavda en çok sorulan detaylardan biridir.
Saklama süresi = 10 yıl
5) Veri Raporlama
Yatırım kuruluşları belirli verileri SPK ve diğer kurumlara raporlamak zorundadır.
- İşlem verileri
- Risk verileri
- Müşteri bilgileri
Raporlama doğru ve zamanında yapılmalıdır.
Final Özet
- Emirler kayıt altına alınır
- Tüm işlemler saklanır
- Saklama süresi 10 yıldır
- SPK’ya raporlama yapılır
Öğrenim Hedefleri
- Belge düzenini öğrenmek
- Saklama süresini ezberlemek
- Kayıt türlerini ayırt etmek
Önemli Notlar
EZBER: 10 yıl
EZBER: Emir kayıt zorunlu
Bu Konudaki Tüm Sorular
Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.