Ana Sayfa / SPL / Yatırım Kuruluşları / Deneme Sınavı 2 (Zor Seviye)
Ders Kodu: 1005 · Konu 22/24

Yatırım Kuruluşları

Deneme Sınavı 2 (Zor Seviye)

Yatırım kuruluşları mevzuatının temel ve ileri düzey ayrımlarını ölçen, zor seviye 25 soruluk deneme sınavıdır.

SPL Yatırım Kuruluşları Yatırım Kuruluşları Konu 22 25 soru
Toplam Konu
24
Bu Konudaki Sorular
25
Ders Toplam Soru Havuzu
577
Sayfa Gezinimi
Konu 22 / 24

Konu İçeriği

Deneme Sınavı 2 (Zor Seviye)

Bu deneme sınavı, temel kavram bilgisi yanında mevzuat ayrımlarını, istisnaları, koruma farklılıklarını ve uygulama mantığını ölçmek amacıyla hazırlanmıştır. Sorular özellikle sınavda karıştırılmaya müsait başlıklardan seçilmiştir.

Bu Denemede Öne Çıkan Başlıklar

  • Yatırım hizmeti – yan hizmet ayrımı
  • Genel müşteri – profesyonel müşteri – talebe dayalı profesyonel müşteri farkı
  • Uygunluk – yerindelik farkı
  • Sınırlı saklama – genel saklama ayrımı
  • Kaldıraçlı işlemler ve teminat sistemi
  • OTC işlemler, fark kontratları ve türev sayılmayan haller
  • Halka arza aracılık ve yüklenim türleri
  • Belge-kayıt düzeni ve yükümlülükler
  • Kredili işlemler, açığa satış ve ödünç
Not:
Bu sınavda özellikle “hangisi yanlıştır?”, “hangisi istisnadır?” ve “hangisi diğerlerinden farklıdır?” tipindeki ayırt edici sorular artırılmıştır.

Öğrenim Hedefleri

  • Mevzuat ayrımlarını ileri düzeyde pekiştirmek
  • İstisna ve özel durumları yakalamayı geliştirmek
  • Konu ezberi yerine kavram ilişkisi kurmak
  • Sınav öncesinde zor seviye tekrar yapmak

Önemli Notlar

İpucu: Bu sınavda özellikle “fark”, “istisna”, “zorunlu”, “yararlanamaz” ve “kapsamaz” kelimelerine dikkat edilmelidir.

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1
ORTA ID: 3991

Aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmeti değil, yan hizmet niteliğindedir?

Genel yatırım tavsiyesi yan hizmettir; diğerleri yatırım hizmetidir.
Soru 2
ZOR ID: 3992

Aşağıdakilerden hangisi genel saklama hizmeti bakımından doğrudur?

Genel saklama hizmetinin temel farkı, bağımsız ve daha geniş saklama ilişkisidir.
Soru 3
ZOR ID: 3993

Emir iletimine aracılık yapan bir kuruluş bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Emir iletimine aracılık yetkisi, ilgili araçlar üzerinde saklama yetkisi doğurmaz.
Soru 4
ORTA ID: 3994

Aşağıdakilerden hangisi kaldıraçlı işlem kapsamı dışında kalan hallerden biridir?

Bankalar arasında yapılan işlemler kaldıraçlı işlem kapsamı dışında tutulmuştur.
Soru 5
ZOR ID: 3995

Tezgahüstünde gerçekleştirilen fark kontratları bakımından doğru ifade hangisidir?

OTC fark kontratları hem türev araç kabul edilir hem de kaldıraçlı işlemler rejimine bağlanır.
Soru 6
ORTA ID: 3996

Talebe dayalı profesyonel müşteri statüsüne geçiş için aşağıdakilerden hangisi tek başına yeterli değildir?

Öznel kanaat yeterli değildir; yazılı talep, tevsik ve kriterlerin sağlanması gerekir.
Soru 7
ORTA ID: 3997

Aşağıdakilerden hangisi profesyonel müşterinin sonucu olarak ortaya çıkabilir?

Profesyonel müşteri bazı korumalardan yararlanamayabilir.
Soru 8
KOLAY ID: 3998

Yerindelik testi ile uygunluk testi arasındaki fark bakımından en doğru ifade hangisidir?

Temel ayrım bu iki testin neyi ölçtüğüyle ilgilidir.
Soru 9
ORTA ID: 3999

Aşağıdakilerden hangisi yatırım danışmanlığı bakımından yanlıştır?

Ticari bankalar yatırım danışmanlığı yapamaz.
Soru 10
ORTA ID: 4000

Bireysel portföy yöneticiliğinde müşteri gerekli bilgileri vermezse ne olur?

Yerindelik testi için gerekli bilgi yoksa bireysel portföy yöneticiliği sunulamaz.
Soru 11
ORTA ID: 4001

Halka arza aracılıkta aşağıdakilerden hangisi en iyi gayret aracılığı ile aracılık yüklenimi arasındaki farkı doğru açıklar?

Temel fark satılamayan kısma ilişkin yüklenim ilişkisidir.
Soru 12
ORTA ID: 4002

Aşağıdakilerden hangisi halka arza aracılık faaliyetinin yürütülmesine ilişkin ilkelere aykırıdır?

Gizli menfaat sağlanması mevzuata aykırıdır.
Soru 13
KOLAY ID: 4003

Kaldıraçlı işlemlerde başlangıç teminatı bakımından doğru ifade hangisidir?

Kaldıraçlı işlemlerde başlangıç teminatı asgari 50.000 TL veya muadili dövizdir.
Soru 14
ORTA ID: 4004

Kaldıraçlı işlemlerde deneme hesabı bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Deneme hesabında hem asgari 6 iş günü hem de 50 işlem şartı birlikte aranır.
Soru 15
ORTA ID: 4005

Teminat ve risk yönetiminde pozisyon kapatma oranı hangi oranın altında belirlenmelidir?

Pozisyon kapatma oranı sürdürme teminat oranının altında belirlenir.
Soru 16
ZOR ID: 4006

Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyete geçme şartlarından biridir?

Kuruluş ve faaliyete geçişte iç sistemleri de içeren organizasyon yapısı aranır.
Soru 17
KOLAY ID: 4007

Aracı kurum yönetim kuruluna ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yönetim kurulu asgari üç üyeden oluşur.
Soru 18
ORTA ID: 4008

Yatırım kuruluşlarının yükümlülükleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Reklam ve duyurular dürüst ve yanıltıcı olmayacak şekilde yapılmalıdır.
Soru 19
KOLAY ID: 4009

Belge ve kayıt düzeni bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Belge ve kayıt düzeninde temel saklama süresi 10 yıldır.
Soru 20
ORTA ID: 4010

Kredili işlemler bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Yükümlülüğün yerine getirilmemesi muacceliyet ve tasfiye gibi sonuçlar doğurabilir.
Soru 21
ORTA ID: 4011

Açığa satış bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Açığa satış serbest olabilir ama sıkı kurallara tabidir.
Soru 22
ZOR ID: 4012

Ödünç alma-verme işlemlerinde aşağıdakilerden hangisi özellikle önemlidir?

Ödünç alınan araçlardan doğan haklar ayrıca düzenlenir.
Soru 23
ORTA ID: 4013

Yan hizmetler bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yan hizmetlerin hukuki niteliği budur.
Soru 24
ORTA ID: 4014

Aşağıdakilerden hangisi müşteri sınıflandırmasını etkileyen bir durum ortaya çıktığında müşterinin yükümlülüğüdür?

Müşteri sınıfını etkileyen durumları yatırım kuruluşuna bildirmekle yükümlüdür.
Soru 25
ZOR ID: 4015

Aşağıdakilerden hangisi bu deneme sınavındaki birçok konunun ortak mantığını en iyi açıklar?

Bu dersin ana omurgası yatırımcı koruması ve piyasa güvenidir.
Sayfa Gezinimi
Konu 22 / 24