Ana Sayfa / SPL / Yatırım Kuruluşları / Deneme Sınavı 1

Ders Kodu: 1005 · Konu 21/24

Yatırım Kuruluşları

Deneme Sınavı 1

Yatırım kuruluşları, yatırım hizmetleri, müşteri sınıflandırması, testler, saklama, halka arza aracılık, kaldıraçlı işlemler, teminat ve diğer temel başlıklardan oluşan 25 soruluk deneme sınavıdır.

SPL Yatırım Kuruluşları Yatırım Kuruluşları Konu 21 25 soru

Toplam Konu

Bu Konudaki Sorular

Ders Toplam Soru Havuzu

577

Sayfa Gezinimi

Konu 21 / 24

← Önceki Konu Sonraki Konu →

Konu İçeriği

Deneme Sınavı 1

Bu deneme sınavı, Yatırım Kuruluşları dersinin şimdiye kadar işlenen tüm ana başlıklarını kapsayacak şekilde hazırlanmıştır. Sorular yalnızca ezbere değil, kavramlar arasındaki farkları ayırt etmeye ve mevzuat mantığını anlamaya da yöneliktir.

Sınav Kapsamı

Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri
Aracı kurum türleri
Emir iletimi, işlem aracılığı, portföy aracılığı
Türev araçlar, OTC işlemler, kaldıraçlı işlemler
Teminat ve risk yönetimi
Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı
Halka arza aracılık
Saklama hizmeti ve yan hizmetler
Kuruluş şartları ve müşteri sınıflandırması
Uygunluk / yerindelik testleri
Yükümlülükler, belge-kayıt düzeni
Kredili işlemler, açığa satış ve ödünç

Not:
Bu deneme sınavı karışık zorluk seviyesinde hazırlanmıştır.
Kolay sorular temel kavramları, orta ve zor sorular ise kavramlar arası farkları ölçmektedir.

Öğrenim Hedefleri

Temel mevzuat kavramlarını pekiştirmek
Birbirine yakın başlıklar arasındaki farkları ayırt etmek
Sınav öncesinde konu taraması yapmak
Zayıf olunan başlıkları tespit etmek

Önemli Notlar

İpucu: Özellikle müşteri sınıflandırması, uygunluk-yerindelik farkı, saklama türleri, kaldıraçlı işlemler ve halka arza aracılık başlıkları tekrar edilmelidir.

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1

KOLAY ID: 3966

Aşağıdakilerden hangisi yatırım hizmetlerinden biri değildir?

Genel yatırım tavsiyesi yan hizmettir; yatırım hizmeti değildir.

Soru 2

KOLAY ID: 3967

Dar, kısmi ve geniş yetkili ayrımı aşağıdakilerden hangisiyle ilgilidir?

Dar, kısmi ve geniş yetkili ayrımı aracı kurum sınıflandırmasına ilişkindir.

Soru 3

ORTA ID: 3968

Emir iletimine aracılık yapan yatırım kuruluşlarının, bu faaliyetlerinden doğan sermaye piyasası araçları üzerinde saklama yetkisi bakımından hangisi doğrudur?

Emir iletimine aracılık yetkisi, otomatik olarak saklama yetkisi doğurmaz.

Soru 4

ORTA ID: 3969

Portföy aracılığı bakımından en ayırt edici özellik aşağıdakilerden hangisidir?

Portföy aracılığında kuruluş işlemlerde karşı taraf olabilir.

Soru 5

KOLAY ID: 3970

Aşağıdakilerden hangisi türev araç sayılmayan işlemler arasında yer alır?

Fiziki döviz alım satımı türev araç işlemi değildir.

Soru 6

KOLAY ID: 3971

Kaldıraçlı işlemlerde azami kaldıraç oranı aşağıdakilerden hangisidir?

Kaldıraçlı işlemlerde azami oran 10:1’dir.

Soru 7

KOLAY ID: 3972

Kaldıraçlı işlemlerde deneme hesabı bakımından doğru ifade hangisidir?

Deneme hesabı için hem asgari 6 iş günü hem de 50 işlem şartı vardır.

Soru 8

KOLAY ID: 3973

Teminat ve risk yönetiminde sürdürme teminatı belirlenen seviyenin altına düşerse ilk aşamada ne yapılır?

İlk aşama teminat tamamlama çağrısıdır.

Soru 9

ORTA ID: 3974

Bireysel portföy yöneticiliği bakımından aşağıdakilerden hangisi zorunludur?

Bireysel portföy yöneticiliğinde yerindelik testi zorunludur.

Soru 10

KOLAY ID: 3975

Yatırım danışmanlığı ile genel yatırım tavsiyesi arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Yatırım danışmanlığı kişiselleştirilmiş tavsiyedir; genel tavsiye yan hizmet niteliğindedir.

Soru 11

ORTA ID: 3976

Halka arza aracılıkta en iyi gayret aracılığı ile aracılık yüklenimi arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Temel fark, satılamayan kısım üzerinde yüklenim bulunup bulunmamasıdır.

Soru 12

ORTA ID: 3977

Aşağıdakilerden hangisi sınırlı saklama hizmetine örnektir?

Sınırlı saklama, yetkili olunan faaliyetlerle bağlantılı müşteri varlıklarının saklanmasıdır.

Soru 13

KOLAY ID: 3978

Aşağıdakilerden hangisi yan hizmettir?

Genel yatırım tavsiyesi yan hizmettir.

Soru 14

ORTA ID: 3979

Yatırım kuruluşlarının kuruluşu bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Kuruluş ve faaliyete geçişte organizasyon ve iç sistemler aranır.

Soru 15

KOLAY ID: 3980

Müşteri sınıflandırmasında genel müşteri için doğru ifade hangisidir?

Genel müşteri daha yüksek koruma düzeyine sahiptir.

Soru 16

ORTA ID: 3981

Talebe dayalı profesyonel müşteri olmak için aşağıdakilerden hangisi gerekir?

Talebe dayalı profesyonel müşteri için yazılı talep, tevsik ve üç şarttan en az ikisi gerekir.

Soru 17

KOLAY ID: 3982

Uygunluk testi ile yerindelik testi arasındaki en temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Yerindelik ve uygunluk arasındaki temel fark budur.

Soru 18

ORTA ID: 3983

Yatırım kuruluşlarının yükümlülükleri bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Bu üçlü yatırımcı korumasının temel omurgasını oluşturur.

Soru 19

KOLAY ID: 3984

Belge ve kayıt düzeni bakımından genel saklama süresi aşağıdakilerden hangisidir?

Belge ve kayıt düzeninde temel saklama süresi 10 yıldır.

Soru 20

KOLAY ID: 3985

Kredili işlem aşağıdakilerden hangisidir?

Kredili işlem, alım bedelinin bir kısmının kredi ile finanse edilmesidir.

Soru 21

KOLAY ID: 3986

Açığa satış aşağıdakilerden hangisidir?

Açığa satış, elde bulunmayan aracın satılmasıdır.

Soru 22

ORTA ID: 3987

Ödünç alma-verme işlemlerinde aşağıdakilerden hangisi ayrıca önem taşır?

Ödünç alınan araçlardan doğan haklar ayrıca önemlidir.

Soru 23

ORTA ID: 3988

Aşağıdakilerden hangisi profesyonel müşterilere ilişkin doğru bir ifadedir?

Profesyonel müşteri bazı yatırımcı koruma hükümlerinden yararlanamayabilir.

Soru 24

ZOR ID: 3989

Genel saklama hizmeti ile sınırlı saklama hizmeti arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Genel saklama, faaliyetlerden bağımsız ve başka kuruluş müşterileri için de saklama yapılabilmesini ifade eder.

Soru 25

ZOR ID: 3990

Aşağıdakilerden hangisi bu deneme sınavındaki konuların ortak mantığını en iyi özetler?

Tüm konuların ortak zemini yatırımcı koruması ve piyasa güvenidir.