Ana Sayfa / SPL / Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları / Deneme Sınavı 3 (Full Karışık + Çok Zor)

Ders Kodu: GKSP · Konu 28/28

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Deneme Sınavı 3 (Full Karışık + Çok Zor)

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersi için konu anlatımları ve soru havuzu.

SPL Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Konu 28 26 soru

Toplam Konu

Bu Konudaki Sorular

Ders Toplam Soru Havuzu

643

Sayfa Gezinimi

Konu 28 / 28

← Önceki Konu

Konu İçeriği

Deneme Sınavı 3 (Full Karışık + Çok Zor)

Bu deneme sınavı, geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı konularını karışık ve ileri zorluk düzeyinde ölçmek amacıyla hazırlanmıştır. Sorular, kavramların tek tek bilinmesini değil; benzer başlıklar arasındaki ince ayrımların doğru kurulmasını hedefler.

1) Denemenin Yapısı

Bu sınavda konular bilinçli biçimde karıştırılmıştır. Sermaye piyasası aracı türleri, birincil ve ikincil piyasa ayrımı, kamuyu aydınlatma yükümlülüğü, yatırım fonu-ortaklık farkı, etik ilkeler ve disiplin rejimi gibi başlıklar birlikte ölçülür.

Temel Amaç

Ezberi değil, kavramsal ayırt etme gücünü ölçmek

2) Bu Denemede Ne Ölçülür?

Sermaye piyasası araçları arasındaki farklar
Fon, ortaklık ve yatırım kuruluşu ayrımları
Kamuyu aydınlatma ve KAP mantığı
Birincil piyasa ile ikincil piyasa ayrımı
TSPB meslek kuralları ile etik ilkelerin sınırları
Disiplin rejimi, sicil, tekerrür ve idari para cezası ayrımları

Sınav Kancası

Zor soru, zor bilgi demek değildir.
Zor soru, birbirine benzeyen iki doğruya yakın şık arasından tam doğruyu seçebilmektir.

En Sık Yapılan Hata

Kavramları ayrı ayrı bilip birlikte geldiğinde karıştırmak. Bu deneme özellikle bu zayıf noktayı yakalamak için tasarlanmıştır.

Final Notu

Bu denemede yüksek başarı, yalnızca bilgiyle değil; dikkat, kavram ayrımı ve sınav refleksiyle mümkündür.

Öğrenim Hedefleri

Konu başlıkları arasında çapraz bağlantı kurabilmek
Benzer kavramlar arasındaki ince ayrımları ayırt edebilmek
Zorlayıcı sınav mantığına uyum sağlamak

Önemli Notlar

Fon ≠ ortaklık
Pay ≠ borçlanma aracı
KAP = açıklama platformu, SPK = düzenleyici otorite
Etik ihlal ile disiplin sonucu arasındaki bağlantı unutulmamalıdır

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1

ZOR ID: 1226

Sermaye piyasasında daha önce ihraç edilmiş araçların yatırımcılar arasında alınıp satıldığı piyasa aşağıdakilerden hangisidir?

İkincil piyasa, daha önce ihraç edilmiş araçların tasarruf sahipleri arasında el değiştirdiği piyasadır.

Soru 2

ZOR ID: 1227

Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet tanımında aracın sağladığı hakkın niteliğine göre doğru eşleştirmedir?

Pay ortaklık, borçlanma araçları ise alacaklılık ilişkisi doğurur.

Soru 3

ORTA ID: 1228

Aşağıdakilerden hangisi Kanunda sayılan diğer sermaye piyasası araçları arasında örnek olarak verilebilir?

Diğer sermaye piyasası araçlarına yatırım fonu katılma payları, gayrimenkul sertifikaları ve kira sertifikaları örnek verilir.

Soru 4

ZOR ID: 1229

Kaydi sistem bakımından aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

Kaydi sistemde haklar MKK nezdinde kayden izlenir ve üçüncü kişilere karşı ileri sürülmesinde bildirim tarihi önemlidir.

Soru 5

ORTA ID: 1230

Aşağıdakilerden hangisi halka arz bakımından doğru bir ayrımdır?

Bu ayrım sermaye piyasası mantığının temelidir.

Soru 6

ZOR ID: 1231

İzahnamenin onaylanması aşağıdakilerden hangisini ifade etmez?

İzahname onayı yatırım garantisi anlamına gelmez.

Soru 7

ZOR ID: 1232

Aşağıdakilerden hangisi yatırım danışmanlığı ile genel bilgi verme arasındaki kritik ayrımı en doğru yansıtır?

Yatırım danışmanlığının ayırt edici unsuru kişiye özel öneri niteliğidir.

Soru 8

ORTA ID: 1233

Yatırım fonları ile yatırım ortaklıkları arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?

Fon-tüzel kişilik ve katılma payı ile ortaklık-şirket yapısı ayrımı temel farktır.

Soru 9

ZOR ID: 1234

TSPB Disiplin Yönetmeliği kapsamında aşağıdakilerden hangisi disiplin cezası türleri arasında yer almaz?

Kaynaktaki örnek soruda doğru cevap açıkça bu şekilde verilmiştir.

Soru 10

ZOR ID: 1235

Birlik üyeliğinden geçici veya sürekli çıkarma cezalarının kesinleşmesi halinde durum en geç ne kadar sürede SPK’ya bildirilir?

Kaynakta en çok beş iş günü içinde bildirim öngörülmektedir.

Soru 11

ZOR ID: 1236

TSPB Disiplin Komitesi’nin oluşumu bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Komite beş üyeden oluşur; en az üç üye ile toplanır ve en az üç olumlu oy gerekir.

Soru 12

ZOR ID: 1237

TSPB Disiplin Komitesi kararları bakımından aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Kaynakta çekimser oy kullanılamayacağı belirtilmektedir.

Soru 13

ZOR ID: 1238

Disiplin soruşturmasının başlatılması bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Yönetim Kurulu dosyayı Komiteye ihbar, şikâyet veya re’sen başlatmak üzere havale edebilir.

Soru 14

ORTA ID: 1239

Komite kendisine havale edilen disiplin dosyası ile ilgili işlemlere en geç ne kadar sürede başlar?

Kaynakta Komitenin en geç on iş günü içinde işlemlere başlayacağı yazılıdır.

Soru 15

ZOR ID: 1240

Disiplin cezalarına ilişkin sicil kayıtları bakımından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

Disiplin cezalarında kararın kesinleşmesinden başlayarak beşinci yılın sonunda sicil kaydı silinir.

Soru 16

ZOR ID: 1241

Bir üye hakkında verilen disiplin cezasının tekerrüre esas alınmaması için aşağıdakilerden hangisi gerekir?

Kaynakta bir yıl içinde yeni disiplin fiili işlenmezse önceki cezanın tekerrüre esas alınmayacağı belirtilmektedir.

Soru 17

ORTA ID: 1242

Birlik tarafından tutulan sicil kayıt bilgileri aşağıdakilerden hangilerine açık tutulabilir?

Sicile ilişkin açıklık bu çerçevede düzenlenmiştir.

Soru 18

ZOR ID: 1243

Birlik Statüsüne, yönetmelik, genelge ve kararlara aykırılık nedeniyle verilen ve SPKn md.103/5’e dayanan yaptırım aşağıdakilerden hangisidir?

Kaynakta bu durum açıkça idari para cezası olarak tanımlanmaktadır.

Soru 19

ZOR ID: 1244

Birlik üyesinin bir fiili nedeniyle SPKn md.103/1 uyarınca ceza verilmişse aynı fiil için md.103/5 kapsamında ne olur?

Aynı fiil için bu hükmün uygulanmayacağı kaynakta belirtilmektedir.

Soru 20

ORTA ID: 1245

Kamuyu aydınlatma mantığı bakımından aşağıdakilerden hangisi en doğru yaklaşımdır?

Kamuyu aydınlatmanın temel mantığı bilgi eşitliği ve şeffaflıktır.

Soru 21

ORTA ID: 1246

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının yardımcı kuruluşları arasında yer alabilecek yapılardan biridir?

Sermaye piyasasında yardımcı/sermaye piyasası kurumları arasında bağımsız denetim kuruluşları sayılmaktadır.

Soru 22

ORTA ID: 1247

Bir yatırımcının sermaye piyasası aracını elden çıkarıp nakde dönmesini sağlayan ikincil piyasa fonksiyonu aşağıdakilerden hangisidir?

İkincil piyasanın temel fonksiyonlarından biri likiditedir.

Soru 23

ZOR ID: 1248

Aşağıdakilerden hangisi profesyonel/nitelikli yatırımcı ayrımının temel mantığını en iyi açıklar?

Kanun, yatırımcılara sağlanacak korumanın belirlenmesi ve farklılaştırılabilmesi için sınıflandırma imkânı tanır.

Soru 24

ZOR ID: 1249

Bir aracın ortaklık ya da alacaklılık hakkı sağlaması aşağıdaki kavramlardan hangisiyle en doğrudan ilgilidir?

Menkul kıymet ayrımı aracın sağladığı hakkın niteliğine göre yapılır.

Soru 25

ZOR ID: 1250

Aşağıdakilerden hangisi TSPB meslek kuralları, çalışan etik ilkeleri ve disiplin yönetmeliği arasındaki ilişkiyi en doğru ifade eder?

Bu üç başlık bir bütün halinde davranış standardı ve yaptırım rejimi kurar.

Soru 26

ZOR ID: 1251

Aşağıdakilerden hangisi bu denemedeki en temel kavramsal yaklaşımı en iyi özetler?

Bu deneme özellikle ince ayrımları ölçmek üzere tasarlanmıştır.