Ana Sayfa / SPL / Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları / Etik Kurallar ve Meslek İlkeleri
Ders Kodu: GKSP · Konu 15/28

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Etik Kurallar ve Meslek İlkeleri

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersi için konu anlatımları ve soru havuzu.

SPL Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Konu 15 25 soru
Toplam Konu
28
Bu Konudaki Sorular
25
Ders Toplam Soru Havuzu
643
Sayfa Gezinimi
Konu 15 / 28

Konu İçeriği

📌 Etik Kurallar ve Meslek İlkeleri Nedir?

Etik kurallar, sermaye piyasasında faaliyet gösteren kişi ve kurumların hangi davranışların doğru, hangilerinin yanlış olduğunu belirleyen temel ilkeler bütünüdür.

🎯 ANA AMAÇ: Güven, şeffaflık ve yatırımcı korunması

Meslek ilkeleri ise bu etik çerçevenin uygulamaya dönüşmüş halidir. Yani:

  • Etik = prensip
  • Meslek ilkesi = uygulama
---

⚖️ Etik İlkelerin Temel Yapısı

Etik sistem aşağıdaki 3 sütun üzerine kuruludur:

  • Dürüstlük
  • Adillik
  • Güvenilirlik
🔥 SINAV KODU: “DAG” → Dürüstlük - Adillik - Güven
---

🧭 1) Dürüstlük İlkesi

Çalışanlar ve kurumlar:

  • Yanıltıcı bilgi veremez
  • Gerçeği gizleyemez
  • Eksik bilgiyle yönlendirme yapamaz
❗ Kritik: Yalan söylememek yetmez → eksik bilgi vermek de etik ihlaldir
---

⚖️ 2) Adillik İlkesi

  • Tüm müşterilere eşit davranılır
  • Ayrımcılık yapılamaz
  • Öncelik kişisel değil müşterinindir
💡 Ezber: “Favori müşteri yoktur”
---

🛡️ 3) Güvenilirlik İlkesi

Piyasa güveni en kritik unsurdur.

  • Verilen söz tutulur
  • İşlem güvenilir yapılır
  • Sistem manipüle edilmez
---

🚨 Çıkar Çatışması

Çalışanın kendi çıkarı ile müşteri çıkarının çatıştığı durumdur.

  • Kendi lehine işlem yapmak → yasak
  • Önceden pozisyon almak → etik ihlal
  • Müşteriyi yönlendirmek → suç
🔥 ALTIN KURAL: “Önce müşteri, sonra sen”
---

🎁 Hediye ve Menfaat Kabulü

  • Bağımsızlığı bozacak hediyeler kabul edilemez
  • Kararları etkileyecek menfaat yasaktır
❗ Sınav Tuzak: Küçük hediye serbest olabilir ama bağımsızlığı bozuyorsa yasaktır
---

🔐 Gizlilik İlkesi

  • Müşteri bilgileri korunur
  • İçsel bilgiler paylaşılmaz
  • Bilgi menfaat için kullanılmaz
---

📊 Piyasa Dürüstlüğü

  • Manipülasyon yapılamaz
  • Yanıltıcı işlem yasaktır
  • Fiyatı etkileyecek hareketler suçtur
---

🧠 Mesleki Özen ve Yetkinlik

  • Bilgi güncel tutulur
  • Yeterlilik sağlanır
  • Bilinmeyen konuda işlem yapılmaz
---

📌 Etik İhlal Sonuçları

  • Disiplin cezası
  • İtibar kaybı
  • SPK yaptırımı
---

🎯 SINAV ÖZETİ

  • DAG → Dürüstlük - Adillik - Güven
  • Çıkar çatışması = yasak
  • Hediye → bağımsızlığı bozuyorsa yasak
  • Gizlilik → ihlal edilmez
  • Manipülasyon → ağır suç

Öğrenim Hedefleri

  • Etik ilkeleri kavramak
  • Çıkar çatışmasını anlamak
  • Hediye ve menfaat ayrımını öğrenmek
  • Manipülasyon ve gizlilik kavramlarını ayırt etmek

Önemli Notlar

  • DAG ezberi kritik
  • Çıkar çatışması = kırmızı çizgi
  • Manipülasyon her zaman suç

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir.

Soru 1
KOLAY ID: 1001

Etik kuralların temel amacı nedir?

Temel amaç piyasa güvenidir.
Soru 2
KOLAY ID: 1002

Dürüstlük ilkesi neyi ifade eder?

Eksik bilgi de ihlaldir.
Soru 3
KOLAY ID: 1003

Adillik ilkesi neyi gerektirir?

Tüm müşteriler eşittir.
Soru 4
KOLAY ID: 1004

Güvenilirlik ilkesi neyi içerir?

Güven esastır.
Soru 5
ORTA ID: 1005

Çıkar çatışması nedir?

Temel etik ihlaldir.
Soru 6
ORTA ID: 1006

Çıkar çatışmasında doğru yaklaşım nedir?

Müşteri her zaman önce gelir.
Soru 7
ZOR ID: 1007

Hediye kabulü hangi durumda yasaktır?

Ana kriter bağımsızlıktır.
Soru 8
KOLAY ID: 1008

Gizlilik ilkesi neyi kapsar?

Bilgi korunur.
Soru 9
ORTA ID: 1009

İçsel bilgi kullanımı nedir?

Ağır ihlaldir.
Soru 10
ORTA ID: 1010

Manipülasyon neyi ifade eder?

Piyasa bozucu eylemdir.
Soru 11
KOLAY ID: 1011

DAG kısaltması neyi ifade eder?

Temel etik üçlüsüdür.
Soru 12
KOLAY ID: 1012

Meslek ilkeleri neyi ifade eder?

Etik kuralların uygulamasıdır.
Soru 13
KOLAY ID: 1013

Etik ihlalin sonucu ne olabilir?

Ceza doğurur.
Soru 14
ZOR ID: 1014

Yanıltıcı bilgi vermek hangi ilkeye aykırıdır?

Hepsini ihlal eder.
Soru 15
KOLAY ID: 1015

Müşteriler arasında ayrım yapmak hangi ilkeyi ihlal eder?

Adillik ihlalidir.
Soru 16
ZOR ID: 1016

Bilgiyi menfaat için kullanmak neyi ihlal eder?

Tümünü ihlal eder.
Soru 17
KOLAY ID: 1017

Etik davranışın temel amacı nedir?

Temel hedef güven.
Soru 18
ORTA ID: 1018

Kendi hesabına işlem yapmak ne zaman sorun olur?

Çatışma varsa ihlal.
Soru 19
KOLAY ID: 1019

Piyasa güveni neye bağlıdır?

Güven etikle oluşur.
Soru 20
ORTA ID: 1020

Etik ihlalinin en büyük sonucu nedir?

En kritik zarar itibar.
Soru 21
KOLAY ID: 1021

Mesleki yetkinlik neyi ifade eder?

Yetkinlik = bilgi + güncellik
Soru 22
KOLAY ID: 1022

Etik ihlaller hangi sonucu doğurmaz?

İhlal ödül getirmez.
Soru 23
ZOR ID: 1023

Bağımsızlık hangi konuyla ilişkilidir?

Hepsi bağımsızlığı etkiler.
Soru 24
KOLAY ID: 1024

Etik kuralların ihlali neyi zedeler?

En büyük zarar güvene.
Soru 25
ORTA ID: 1025

Aşağıdakilerden hangisi doğru?

Etik kurallar bağlayıcıdır.
Sayfa Gezinimi
Konu 15 / 28