Ders Kodu: ·
Konu 32/32
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Deneme Sınavı 4
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersi için konu anlatımları ve soru havuzu.
SPL Mevzuat
SPL Mevzuat
Konu 32
25 soru
Toplam Konu
32
Bu Konudaki Sorular
25
Ders Toplam Soru Havuzu
583
Sayfa Gezinimi
Konu 32 / 32
Konu İçeriği
Deneme Sınavı 4
Bu deneme, SPL Mevzuat çalışmasının ileri seviye tekrar sınavı olarak hazırlanmıştır. Sorular; kavram ayrımı, kurumların görev alanları, risk türleri, yatırım hizmetleri, piyasa etkinliği, halka arz, etik ilkeler ve piyasa suistimalleri gibi başlıkları karışık biçimde ölçer.
Sorular özellikle yakın anlamlı seçenekler kullanılarak hazırlanmıştır. Bu nedenle yalnızca doğru kavramı bilmek değil, aynı zamanda neden diğer seçeneklerin yanlış olduğunu da ayırt edebilmek gerekir.
Uygulama Disiplini
- Soruyu tam okumadan şık işaretleme.
- “En doğru” seçeneği ara.
- Kurumsal görevler ve kavram farklarında acele etme.
- Test bitince yanlışlarını konu başlığına göre ayır.
Bu Konudaki Tüm Sorular
Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir. Bu bölümde herhangi bir adet sınırlaması uygulanmamaktadır.
Soru 1
ORTA
ID: 559
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının para piyasasından ayrıldığı temel noktayı en doğru açıklar?
Sermaye piyasası esas olarak orta ve uzun vadeli fonların aktarımı ile ilgilidir. Para piyasası ise kısa vadeli fon ihtiyacına odaklanır.
Soru 2
ORTA
ID: 560
Bir yatırımcı halka arz edilen payları ilk kez satın alıyorsa aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
Halka arz edilen payların ilk satışı birincil piyasa işlemidir.
Soru 3
ORTA
ID: 561
Aşağıdakilerden hangisi ikincil piyasanın temel işlevlerinden biri değildir?
İhraççıya doğrudan yeni fon sağlama, birincil piyasanın özelliğidir.
Soru 4
ORTA
ID: 562
Bir sermaye piyasası aracının yatırımcıya ortaklık hakkı sağlaması aşağıdakilerden hangisini gösterir?
Ortaklık hakkı sağlayan araç paydır. Borçlanma araçları alacak hakkı doğurur.
Soru 5
ORTA
ID: 563
Tahvil ile ilgili aşağıdakilerden hangisi en doğru ifadedir?
Tahvil, ihraççının yatırımcıya borçlandığını gösterir ve alacak ilişkisi doğurur.
Soru 6
ORTA
ID: 564
Opsiyon sözleşmesi için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
Opsiyon sözleşmesi hak verir; kullanma zorunluluğu yoktur.
Soru 7
ORTA
ID: 565
Yatırım danışmanlığı ile portföy yönetimi arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?
Danışmanlıkta öneri vardır; portföy yönetiminde ise karar alma yetkisi profesyonellere devredilebilir.
Soru 8
ORTA
ID: 566
Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarının yatırım ortaklıklarından farkını en doğru açıklar?
Yatırım ortaklıkları anonim şirket yapısındadır. Yatırım fonlarında ise şirket yapısı bulunmaz.
Soru 9
ORTA
ID: 567
Müşteri varlıklarının kurum varlıklarından ayrı tutulması hangi sonuca hizmet eder?
Ayrıştırma ilkesi yatırımcı varlıklarının kurum mali risklerinden etkilenmesini önlemeyi amaçlar.
Soru 10
ORTA
ID: 568
SPK ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
SPK’nın temel rolü düzenleme ve denetimdir.
Soru 11
ORTA
ID: 569
Borsa İstanbul’un temel rolü aşağıdakilerden hangisidir?
Borsa İstanbul organize işlem piyasasıdır.
Soru 12
ORTA
ID: 570
MKK’nın temel görevi aşağıdakilerden hangisidir?
MKK kaydi sistemin merkezidir ve kayıt tutar.
Soru 13
ORTA
ID: 571
Bir borçlunun yükümlülüklerini yerine getirememesi aşağıdaki risklerden hangisini ifade eder?
Borçlunun ödeme yapamaması kredi riskidir.
Soru 14
ORTA
ID: 572
Bir yatırımcının elindeki varlığı hızlıca ve makul fiyatla nakde çevirememesi hangi risk türüdür?
Likidite riski, varlığın uygun zamanda uygun fiyatla nakde çevrilememesi ile ilgilidir.
Soru 15
ORTA
ID: 573
Etkin piyasa hipotezinin yarı güçlü formu hangi bilgilerin fiyatlara yansıdığını savunur?
Yarı güçlü formda kamuya açık tüm bilgiler fiyatlara yansımış kabul edilir.
Soru 16
ORTA
ID: 574
Bir şirketin henüz kamuya açıklanmamış birleşme görüşmelerini bilen kişinin buna dayanarak pay alması hangi kavrama en yakındır?
Kamuya açıklanmamış ve fiyatı etkileyebilecek bilgiye dayanarak işlem yapmak içsel bilgi kullanımıdır.
Soru 17
ORTA
ID: 575
Aşağıdakilerden hangisi etik ilkelere aykırı bir davranıştır?
Çıkar çatışmasında müşterinin menfaati korunmalıdır. Kendi çıkarını öne almak etik ihlaldir.
Soru 18
ORTA
ID: 576
SPL sistemi açısından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
Lisans, belirli sermaye piyasası faaliyetleri için gerekli resmi yetkidir.
Soru 19
ORTA
ID: 577
Portföy yönetiminde çeşitlendirmenin temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
Çeşitlendirme özellikle şirket veya varlık özelindeki sistematik olmayan riski azaltır.
Soru 20
ORTA
ID: 578
Bir yatırımcının tüm parasını tek bir şirket payına yatırması aşağıdakilerden hangisini artırır?
Tek varlığa yoğunlaşma, yoğunlaşma riskini artırır.
Soru 21
ORTA
ID: 579
Piyasa dolandırıcılığı veya piyasa bozucu eylem mantığı bakımından aşağıdakilerden hangisi en uygun örnektir?
Yapay fiyat veya talep görüntüsü yaratmak piyasa suistimali alanına girer.
Soru 22
ORTA
ID: 580
Risk-getiri ilişkisi bakımından aşağıdakilerden hangisi genel kabul gören yaklaşımdır?
Genel olarak risk yükseldikçe beklenen getiri de yükselir.
Soru 23
ORTA
ID: 581
Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşları ile ilgili en doğru ifadedir?
Portföy yönetim şirketleri yetki çerçevesinde yatırımcı adına karar alabilir.
Soru 24
ORTA
ID: 582
Halka arz sürecinde izahnamenin önemi aşağıdakilerden hangisidir?
İzahname yatırımcının bilinçli karar verebilmesi için temel belgedir.
Soru 25
ORTA
ID: 583
Bir soruda “kesinlikle”, “daima”, “asla” gibi ifadeler yer alıyorsa sınav tekniği bakımından en doğru yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?
Sınavlarda kesin ifadeler çoğu zaman tuzak olabilir; dikkatle değerlendirilmelidir.
Sayfa Gezinimi
Konu 32 / 32