Ana Sayfa / SPL / SPL Mevzuat / Sermaye Piyasalarında Etik Kurallar ve Davranış İlkeleri
Ders Kodu: · Konu 21/32

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Sermaye Piyasalarında Etik Kurallar ve Davranış İlkeleri

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersi için konu anlatımları ve soru havuzu.

SPL Mevzuat SPL Mevzuat Konu 21 18 soru
Toplam Konu
32
Bu Konudaki Sorular
18
Ders Toplam Soru Havuzu
583
Sayfa Gezinimi
Konu 21 / 32

Konu İçeriği

Etik Kurallar Nedir?

Etik kurallar, sermaye piyasasında faaliyet gösteren kişi ve kurumların dürüst, şeffaf ve adil şekilde davranmalarını sağlayan temel ilkelerdir.

Bu kurallar yalnızca hukuki zorunlulukları değil, aynı zamanda mesleki sorumlulukları ve güveni de kapsar.

Dürüstlük ve Güven İlkesi

Piyasa katılımcıları, yatırımcıları yanıltacak davranışlardan kaçınmalı ve her zaman doğru bilgiye dayalı işlem yapmalıdır.

⚠️ Etik = güven

Çıkar Çatışmasından Kaçınma

Kurum ve çalışanlar, kendi çıkarları ile müşterinin çıkarı çatıştığında müşterinin menfaatini ön planda tutmalıdır.

Bilgi Gizliliği

Müşteri bilgileri gizli tutulmalıdır. Bu bilgiler üçüncü kişilerle paylaşılmaz.

Adil Davranma

Tüm yatırımcılara eşit ve adil davranılmalıdır. Ayrıcalık tanınması etik değildir.

Mesleki Özen ve Sorumluluk

Piyasa profesyonelleri görevlerini dikkatli, özenli ve bilgiye dayalı şekilde yerine getirmelidir.

Kritik Mantık

Etik davranış = yatırımcı güveni

Konu Özeti

  • Dürüstlük esastır
  • Müşteri çıkarı önceliklidir
  • Bilgi gizliliği korunur
  • Adil davranmak zorunludur

Bu Konudaki Tüm Sorular

Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir. Bu bölümde herhangi bir adet sınırlaması uygulanmamaktadır.

Soru 1
ORTA ID: 325

Bir portföy yöneticisinin kendi çıkarı ile müşteri çıkarı çatıştığında nasıl davranması gerekir?

Etik kurallara göre müşteri çıkarı önceliklidir.
Soru 2
ORTA ID: 326

Aşağıdakilerden hangisi etik bir davranıştır?

Dürüstlük etik davranıştır.
Soru 3
ORTA ID: 327

Bir çalışan müşteri bilgilerini izinsiz paylaşırsa hangi ilkeyi ihlal etmiş olur?

Gizlilik ihlal edilir.
Soru 4
ORTA ID: 328

Aşağıdakilerden hangisi etik değildir?

Yanıltıcı bilgi etik değildir.
Soru 5
ORTA ID: 329

Etik kuralların temel amacı nedir?

Temel amaç güven sağlamaktır.
Soru 6
ORTA ID: 330

Aşağıdakilerden hangisi çıkar çatışmasıdır?

Çıkar çatışmasıdır.
Soru 7
ORTA ID: 331

Adil davranma ilkesi neyi ifade eder?

Adil davranma eşitliktir.
Soru 8
ORTA ID: 332

Aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Etik zorunludur.
Soru 9
ORTA ID: 333

Mesleki özen neyi ifade eder?

Mesleki özen dikkatli davranmaktır.
Soru 10
ORTA ID: 334

Aşağıdakilerden hangisi etik ihlaldir?

Bilgi saklamak ihlaldir.
Soru 11
ORTA ID: 335

Etik davranışın sonucu nedir?

Güven artar.
Soru 12
ORTA ID: 336

Aşağıdakilerden hangisi doğru bir etik davranıştır?

Şeffaflık doğrudur.
Soru 13
ORTA ID: 337

Etik kurallar neden önemlidir?

Güven için.
Soru 14
ORTA ID: 338

Aşağıdakilerden hangisi etik değildir?

Yanıltıcı işlem etik dışıdır.
Soru 15
ORTA ID: 339

Bir çalışan müşteri zararına işlem yaparsa bu ne olur?

Etik ihlaldir.
Soru 16
ORTA ID: 340

Etik neyi sağlar?

Güven sağlar.
Soru 17
ORTA ID: 341

Etik davranış neyi artırır?

Güveni artırır.
Soru 18
ORTA ID: 342

Etik ihlalin sonucu nedir?

Güven kaybı olur.
Sayfa Gezinimi
Konu 21 / 32