Ders Kodu: ·
Konu 29/32
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Deneme Sınavı 1
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersi için konu anlatımları ve soru havuzu.
SPL Mevzuat
SPL Mevzuat
Konu 29
25 soru
Toplam Konu
32
Bu Konudaki Sorular
25
Ders Toplam Soru Havuzu
583
Sayfa Gezinimi
Konu 29 / 32
Konu İçeriği
Deneme Sınavı 1
Bu deneme sınavı, SPL Mevzuat kapsamındaki temel konu başlıklarını karışık biçimde ölçmek amacıyla hazırlanmıştır. Sorular; sermaye piyasası kavramı, piyasa türleri, sermaye piyasası araçları, halka arz, yatırım kuruluşları, yatırım hizmetleri, yatırım fonları, yatırım ortaklıkları, içsel bilgi, etik ilkeler, risk türleri, portföy yönetimi, denetim ve SPL sistemi gibi başlıklardan dengeli şekilde seçilmiştir.
Amaç yalnızca bilgi ölçmek değil; kavram ayrımı yapabilme, benzer seçenekler arasında doğru sonuca ulaşabilme ve sınav disiplinini geliştirmektir. Bu nedenle sorular gerçek sınav mantığına uygun olarak bazen doğrudan bilgi, bazen kavramsal ayrım, bazen de kısa yorum gücü gerektirecek şekilde hazırlanmıştır.
Uygulama Önerisi
- Soruları süre tutarak çöz.
- Önce emin olduklarını işaretle, zorlandıklarını sona bırak.
- Çözüm sonrası açıklamaları mutlaka oku.
- Yanlışlarını konu bazında ayırarak tekrar et.
Deneme Yapısı
- Toplam 25 soru
- Karışık konu dağılımı
- Gerçek sınav mantığına yakın çeldiriciler
- Açıklamalı cevap sistemi
Bu Konudaki Tüm Sorular
Aşağıda, ilgili konuya ait veritabanında kayıtlı tüm aktif sorular listelenmektedir. Bu bölümde herhangi bir adet sınırlaması uygulanmamaktadır.
Soru 1
ORTA
ID: 484
Sermaye piyasasının temel işlevi aşağıdakilerden hangisidir?
Sermaye piyasasının temel işlevi orta ve uzun vadeli fonların ekonomide etkin şekilde aktarılmasını sağlamaktır.
Soru 2
ORTA
ID: 485
Aşağıdakilerden hangisi birincil piyasanın özelliğidir?
Birincil piyasada araç ilk kez ihraç edilir ve fon doğrudan ihraççıya gider.
Soru 3
ORTA
ID: 486
İkincil piyasanın en önemli katkılarından biri aşağıdakilerden hangisidir?
İkincil piyasa yatırımcının elindeki aracı nakde çevirebilmesini sağlayarak likidite oluşturur.
Soru 4
ORTA
ID: 487
Bir yatırımcının şirketin ortağı olmasını sağlayan sermaye piyasası aracı aşağıdakilerden hangisidir?
Pay, yatırımcıya ortaklık hakkı sağlar. Tahvil ve bono ise alacak hakkı doğurur.
Soru 5
ORTA
ID: 488
Aşağıdakilerden hangisi borçlanma aracı niteliğindedir?
Tahvil borçlanma aracıdır ve yatırımcıya alacak hakkı sağlar.
Soru 6
ORTA
ID: 489
Vadeli işlem sözleşmeleri ile opsiyon sözleşmeleri arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?
Vadeli işlemlerde taraflar yükümlüdür. Opsiyon sözleşmesinde ise hak vardır, zorunluluk yoktur.
Soru 7
ORTA
ID: 490
Aşağıdakilerden hangisi yatırım danışmanlığını en doğru tanımlar?
Yatırım danışmanlığı kişiye özel öneri sunulmasını ifade eder. Genel yorum danışmanlık sayılmaz.
Soru 8
ORTA
ID: 491
Portföy yönetimi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
Portföy yönetiminde yatırım kararlarının profesyonellere devri mümkündür.
Soru 9
ORTA
ID: 492
Halka arz sürecinde yatırımcıların karar vermesinde temel belge aşağıdakilerden hangisidir?
İzahname, yatırımcının yatırım kararını verebilmesi için gerekli temel bilgileri içerir.
Soru 10
ORTA
ID: 493
Birincil halka arz ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
Birincil halka arzda ihraç edilen yeni paylar nedeniyle kaynak şirkete gider.
Soru 11
ORTA
ID: 494
Yatırım fonları ile yatırım ortaklıkları arasındaki temel fark aşağıdakilerden hangisidir?
Yatırım ortaklıkları anonim şirket yapısındadır; yatırım fonlarında ise şirket niteliği yoktur.
Soru 12
ORTA
ID: 495
Müşteri varlıklarının kurumun kendi varlıklarından ayrı tutulması hangi ilke ile ifade edilir?
Müşteri varlıklarının korunması için ayrıştırma ilkesi uygulanır.
Soru 13
ORTA
ID: 496
Sermaye piyasasında düzenleme ve denetim yetkisine sahip en üst kurum aşağıdakilerden hangisidir?
SPK piyasayı düzenleyen ve denetleyen üst otoritedir.
Soru 14
ORTA
ID: 497
Borsa İstanbul’un temel fonksiyonlarından biri aşağıdakilerden hangisidir?
Borsa İstanbul piyasada işlemlerin yapıldığı ve piyasanın anlık izlendiği organizasyondur.
Soru 15
ORTA
ID: 498
MKK’nın temel görevi aşağıdakilerden hangisidir?
MKK, kaydileştirilmiş sermaye piyasası araçlarının kayıt sistemidir.
Soru 16
ORTA
ID: 499
Bir borçlunun yükümlülüğünü yerine getirememesi ihtimali hangi risk türüdür?
Borçlunun ödeme yapamaması kredi riskidir.
Soru 17
ORTA
ID: 500
Bir varlığın makul sürede ve ciddi değer kaybı olmadan nakde çevrilememesi hangi risk türüdür?
Likidite riski, varlığın kolayca nakde çevrilememesi ile ilgilidir.
Soru 18
ORTA
ID: 501
Piyasa etkinliği açısından “tüm kamuya açık bilgilerin fiyatlara yansıdığı” form aşağıdakilerden hangisidir?
Yarı güçlü form etkinlikte kamuya açık bilgiler fiyatlara yansımıştır.
Soru 19
ORTA
ID: 502
Kamuya açıklanmamış ve açıklandığında fiyatı etkileyebilecek nitelikteki bilgiye ne ad verilir?
Kamuya açıklanmamış ve fiyatı etkileyebilecek bilgi içsel bilgidir.
Soru 20
ORTA
ID: 503
Aşağıdakilerden hangisi etik ilkelere uygun bir davranıştır?
Dürüstlük ve şeffaflık etik davranışın temelidir.
Soru 21
ORTA
ID: 504
SPL sisteminin temel amaçlarından biri aşağıdakilerden hangisidir?
SPL, lisanslama, sicil ve eğitim süreçlerini yürütür.
Soru 22
ORTA
ID: 505
Portföy yönetiminde çeşitlendirme yapılmasının temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?
Çeşitlendirme riskin farklı varlıklara dağıtılmasını sağlar.
Soru 23
ORTA
ID: 506
Aşağıdakilerden hangisi müşteri varlıklarının korunması bakımından en doğru ifadedir?
Müşteri varlıkları yatırımcıya aittir ve kurum varlıklarından ayrı tutulmalıdır.
Soru 24
ORTA
ID: 507
Risk-getiri ilişkisi bakımından aşağıdakilerden hangisi genel kabul gören yaklaşımdır?
Genel olarak daha yüksek beklenen getiri, daha yüksek risk ile ilişkilidir.
Soru 25
ORTA
ID: 508
Aşağıdakilerden hangisi piyasa dolandırıcılığı veya piyasa bozucu eylem mantığına en yakındır?
Yapay fiyat, talep veya piyasa algısı oluşturmaya yönelik davranışlar piyasa suistimali alanına girer.
Sayfa Gezinimi
Konu 29 / 32